救市三大主力券商中信證券、海通證券和國(guó)信證券昨日先后發(fā)布公告，說(shuō)明被證監(jiān)會(huì)調(diào)查原因，系未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同。從公告來(lái)看，三家券商被查與市場(chǎng)質(zhì)疑的收益互換業(yè)務(wù)沒(méi)有關(guān)系。

三家券商均稱被查因兩融業(yè)務(wù)

中信證券公告稱，經(jīng)核實(shí)，本次調(diào)查的范圍是本公司在融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，存在違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”規(guī)定之嫌。

海通證券公告被調(diào)查原因，稱在融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，涉嫌違反“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”的規(guī)定。

國(guó)信證券晚間也發(fā)布公告，對(duì)公司遭立案調(diào)查的情況進(jìn)行了說(shuō)明。國(guó)信證券表示，經(jīng)公司核實(shí)，公司系在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)中涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”的規(guī)定而被立案調(diào)查。

同發(fā)公告意在撇清與收益互換業(yè)務(wù)關(guān)系？

此前有媒體表示，在7月份“國(guó)家隊(duì)”救市的過(guò)程中，券商使用股票互換協(xié)議充當(dāng)了不容小覷的作用。三大救市主力中信證券、國(guó)信證券和海通證券，公告稱11月26日被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查;緊接著，11月27日，證監(jiān)會(huì)公開(kāi)回應(yīng)正式叫停了此類融資類收益互換協(xié)議。媒體質(zhì)疑，這其中到底發(fā)生了什么;三大券商同時(shí)發(fā)布公告，似乎有意撇清與收益互換業(yè)務(wù)的關(guān)系。

上周五，大盤(pán)在3600點(diǎn)盤(pán)整3周之后，突然上演了近200點(diǎn)的大跳水，創(chuàng)出三個(gè)月以來(lái)最大跌幅。在諸多利空因素中，三大券商被查及券商融資類收益互換業(yè)務(wù)被叫停，成為重磅因素。市場(chǎng)認(rèn)為收益互換業(yè)務(wù)被叫停相當(dāng)于降杠桿，勢(shì)必對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性造成負(fù)面影響。

中證協(xié)緊急發(fā)聲詳解“收益互換叫停”

昨天早些時(shí)候，針對(duì)證監(jiān)會(huì)上周五確認(rèn)有關(guān)券商“收益互換遭叫停”的消息，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)緊急發(fā)聲，作出詳細(xì)解釋：“叫停”僅限于融資類收益互換，停止新增，存量繼續(xù)履行、但不延期。

證券業(yè)協(xié)會(huì)場(chǎng)外市場(chǎng)專業(yè)委員會(huì)表示，目前證券公司開(kāi)展的融資類互換業(yè)務(wù)實(shí)際演變?yōu)楦軛U融資買賣股票的行為，并且存在一定的違法違規(guī)隱患和潛在系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)收益互換業(yè)務(wù)回歸本原，證券業(yè)協(xié)會(huì)要求證券公司對(duì)融資類收益互換業(yè)務(wù)進(jìn)行清理規(guī)范。

清理主要包括四個(gè)方面：一是停止新增此類業(yè)務(wù);二是存量業(yè)務(wù)可按合同繼續(xù)履行，但不得延期;三是對(duì)于客戶的融資需求，可以通過(guò)融資融券業(yè)務(wù)在場(chǎng)內(nèi)規(guī)范進(jìn)行;四是其他滿足客戶風(fēng)險(xiǎn)管理等合理需求的場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)仍可正常、規(guī)范開(kāi)展。

截至2015年11月27日，30家證券公司融資類收益互換未了結(jié)規(guī)模約785億元。從11月以來(lái)，融資類收益互換業(yè)務(wù)日均買入金額約18億元，在同期日均萬(wàn)億元的證券交易量中占比極低。同時(shí)，在清理過(guò)程中，存量的785億元股票仍可按原合同交易，無(wú)集中清理要求。

文/本報(bào)記者 劉慎良

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